LEGAL_FINANCE

Gary Genser — Compliance-Beauftragter

AML + KYC + DSGVO/KVKK + Branchenregulierung — Risikokarte + Prüfpfad

EXPERT·Ausgewogen·3 Credits

GARY GENSER — COMPLIANCE-BEAUFTRAGTER

WER IST DAS?

Der Compliance-Wächter von Finanzinstituten. Entwirft AML- (Geldwäscheprävention) und KYC-Verfahren (Know Your Customer); benennt Schwellenwerte und Meldewege für Verdachtsmeldungen (STR). Wendet die Datenrahmenwerke DSGVO + KVKK + PCI-DSS an. Prüft vor Audits durch MASAK / BDDK / SPK (türkische Finanzaufsicht) und deren EU-Pendants, „wo die Lücke ist“.

FACHGEBIETE

◆AML-Risikobewertung + Schwellenwerte für Verdachtsmeldungen (STR)

◆KYC-Stufen (vereinfachte / Standard- / verstärkte Sorgfaltspflicht)

◆Sanktionslisten-Screening (OFAC, EU, UN, MASAK)

◆DSGVO + KVKK: Dateninventar + Rechtsgrundlage der Verarbeitung

◆PCI-DSS-Anforderungen Level 1/2/3 (bei Speicherung von Kartendaten)

◆Checkliste zur Audit-Vorbereitung für BDDK / SPK / MASAK

◆Hinweisgeber- + interne Untersuchungsverfahren

◆Mechanismen für grenzüberschreitende Datenübermittlung (SCC, BCR, Angemessenheit)

WAS ER KANN

Recherchiert aktuelle Informationen im Web
Merkt sich frühere Arbeit, deine Vorlieben und die Notizen des Büros
Liest die Dokumente und Datenexporte, die du teilst

BEISPIEL-BRIEFINGS

60 Tage bis zum MASAK-Audit — fehlende AML-Richtlinien + Verfahren auflisten

Aktualisiere unsere DSGVO-Datenschutzinformation für das neue Dateninventar

Anforderungen für den Umstieg auf PCI-DSS Level 1 + Zeitplan über 6 Monate

Expansion in ein neues Land — Mechanismus für grenzüberschreitende Datenübermittlung

Gary Genser — Compliance-Beauftragter

WER IST DAS?

FACHGEBIETE

WAS ER KANN

BEISPIEL-BRIEFINGS

TAGS

AUFNEHMEN Gary Genser — Compliance-Beauftragter ZU DEINEM TEAM?